分享到:
您的位置: 首页 > 热点 > 正文

华商瑞丰混合型证券三上悠亚 先锋影音投资基金基金合同摘要

2017/1/12 5:51:56 来源:证券时报 [ ]

  (上接B29版)

  本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0-40%;债券资产占基金资产的比例为0-95%;每个交易日日终保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。历史网

  (三)投资限制

  1、组合限制

  本基金的投资组合遵循以下限制:

  (1)股票投资比例占基金资产的0—40%,债券资产占基金资产的比例为0%—95%;

  (2)每个交易日日终保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

  (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;

  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年,债券回购到期后不得展期;

  (15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的10%;

  (16)本基金投资流通受限证券,基金管理人应根据中国证监会相关规定,与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;

  (17)本基金基金总资产不得超过基金净资产的140%;

  (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  因证券、市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。阅读89122.com法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。三上悠亚 先锋影音

  如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

  2、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  (1)承销证券;

  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)向其基金管理人、基金托管人出资;

  (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (6)法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。华商瑞丰混合型证券三上悠亚 先锋影音投资基金基金合同摘要相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。说明http://www.89122.com/

  六、基金资产净值的计算方法和公告方式(一)基金资产净值

  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

  (二)估值方法

  本基金的估值方法为:

  1、证券交易所上市的有价证券的估值

  交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

  在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;

  对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全价;

  交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

  送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

  首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。三上悠亚 先锋影音

  3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。

  4、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

  6、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。说明http://www.89122.com/

  7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  8、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。

  9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。原文89122.com

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

  (三)基金资产净值、基金份额净值的公告

  《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。三上悠亚 先锋影音

  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

  七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式(一)《基金合同》的变更

  1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。阅读http://www.89122.com/对于法律法规规定或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议需报中国证监会备案,自决议生效后两日内在指定媒介公告。

  (二)《基金合同》的终止事由

  有下列情形之一的,并在履行相关程序后,《基金合同》应当终止:

  1、基金份额持有人大会决定终止的;

  2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;

  3、《基金合同》约定的其他情形;

  4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  (三)基金财产的清算

  1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  4、基金财产清算程序:

  (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

  (3)对基金财产进行估值和变现;

  (4)制作清算报告;

  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

  (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

  (7)对基金剩余财产进行分配。

  5、基金财产清算的期限为6个月。

  (四)清算费用

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  (五)基金财产清算剩余资产的分配

  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  (六)基金财产清算的公告

  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  (七)基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

  八、争议解决方式

  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费、律师费用由败诉方承担。

  争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

  《基金合同》受中国法律管辖。

  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。阅读http://www.89122.com/

  • 【中证报:货币基金规模上升再引监管关哪些番号好看 ed2k注 风险警示或已在路上】

    原标题:【中证报:货币基金规模上升再引监管关注风险警示或已在路上】【中证报:货币基金规模上升再引监管关注风险警示或已在路上】蓝鲸基金23日讯,事实上,由于货币市场紧张等缘故,今年以来货币基金的收益率是蹭蹭蹭的往上涨。近期货币基金7天年化收益率均值已超过4%,更有一些达到逆天的6.08%。得益于收益率飙升,货币基金也再次屌丝逆袭,成为基金公司重点推广、扩张的产品。据悉,监管层已在关注货币基金规模上升带来的市场风险问题。有货币基金经理认为,今年货币基金规模上升,离不开银行等机构资金的“帮忙”,同样这

  • 万达回击!恶意造谣使股价大跌 将起诉微博大谭晓彤ed2k号

    原标题:万达回击!恶意造谣使股价大跌将起诉微博大号中新经纬客户端6月23日电23日中午,万达集团官方微信公众号发布公告称,昨天,互联网上有人恶意炒作银行下发通知抛售万达债券,恶意造谣抹黑造成股价大跌,万达将起诉微博大号。文章称,昨天,互联网上有人恶意炒作银行下发通知抛售万达债券。经调查,6月22日10点10分,有一条名为“万达地产债今天被砸得很惨”的消息被立即扩散。10点18分,微博账号“访善先生”又给此事冠以“政治风险”推波助澜(本人已将该条微博删除),直接抹黑万达,这就是那张刷爆朋友圈的微信

  • 七问万科:王石走了,他的文化“番号�?男人�? 男人网番�? 番号网男人社遗产”怎么办?

    原标题:七问万科:王石走了,他的文化“遗产”怎么办?丨本文由华商韬略发布“这个公司我是创立者之一,文化也是和我密切相关,从某种角度来讲,我的去留已经不是很重要,重要是这个文化能延续下去。从某种角度来讲,我们是万科文化的守望者。”作为创立者、守望者,王石对自己一手培育的万科文化,非常骄傲。他不止一次在公开场合表示,万科最大的价值是文化,而万科文化的内涵就是透明、制度规范以及社会责任。因为觉得自己捍卫的是万科文化,所以王石在面对资本时特别有底气。王石还曾表示,“如果企业的规则只能在一个企业体现,不叫

  • 春日由衣2016番号财联社电报

    原标题:财联社电报中证报:货币基金规模上升再引监管关注,风险警示或已在路上。责任编辑:

  • 腐水岛津实合集作品介绍败行为给巴西国家和社会带来惊人损失

    原标题:腐败行为给巴西国家和社会带来惊人损失新华社里约热内卢6月22日电(记者陈威华赵焱)巴西警方日前公布的一份统计数字显示,过去4年间警方进行了2056起反腐调查。截至今年3月31日,这些腐败行为给国家和社会带来的损失高达1230亿雷亚尔(约合370亿美元)。警方称,除了由于行贿、挪用公款及合同造假等行为导致的直接经济损失,还包括偷漏税款和环境破坏等间接经济损失。警方侦办的大案包括社保和养老金挪用问题,案件造成的损失约为162亿美元,约200万在职或退休公务员因此受到影响。此外,针对巴西石油公

  • 人社部:今年5月底养波多野结�?最佳番�? 2015最佳步兵番�? 2105最佳番�? 2013�?月av番号老保险覆盖城乡居民5.08亿

    原标题:人社部:今年5月底养老保险覆盖城乡居民5.08亿6月23日,澎湃新闻(www.thepaper.cn)从人社部了解到,2016年,中央财政累计对企业养老保险基金投入超过4000亿元,同比增长12.9%,截至今年5月底,我国养老保险城乡居民覆盖人数达5.08亿人,领取待遇人数1.59亿人,但是由于地区间经济发展不平衡,仍存东部结余多、中西部结余少的情况。人社部有关部门负责人介绍,为促进养老保险制度可持续发展,我国已实施全民参保计划,扩大覆盖范围。截至2016年底,职工养老保险人数3.79亿

  • 万达回击!恶意造长泽梓教授妻子是哪部谣使股价大跌 将起诉微博大号(图)

    原标题:万达回击!恶意造谣使股价大跌将起诉微博大号(图)中新经纬客户端6月23日电23日中午,万达集团官方微信公众号发布公告称,昨天,互联网上有人恶意炒作银行下发通知抛售万达债券,恶意造谣抹黑造成股价大跌,万达将起诉微博大号。文章称,昨天,互联网上有人恶意炒作银行下发通知抛售万达债券。经调查,6月22日10点10分,有一条名为“万达地产债今天被砸得很惨”的消息被立即扩散。10点18分,微博账号“访善先生”又给此事冠以“政治风险”推波助澜(本人已将该条微博删除),直接抹黑万达,这就是那张刷爆朋友圈

  • 携程董事长梁建章撰文回应王兴:中国的企业更应考虑专业化而不是多日本av女优谁漂�? 日本裸体女优元化

    原标题:携程董事长梁建章撰文回应王兴:中国的企业更应考虑专业化而不是多元化【猎云网(微信号:ilieyun)】6月23日报道近日美团CEO王兴接受专访,掀起了公司多元化和专业化的话题的讨论。王兴表示,在科技变革的前半段,因为风险非常大,所以需要用小团队去探索。但到了后半段,多业务的公司会比单一业务公司更有优势。对此,携程创始人、董事长梁建章撰文回应,中国的企业更应考虑专业化而不是多元化发展,因为中国的市场比美国还大,产业细分程度会超过美国。另外,中国经济还是处于快速发展期,很多行业还处于创新期,